深圳現(xiàn)有證券分支機(jī)構(gòu)560余家，新《證券法》實(shí)施后，證券分支機(jī)構(gòu)設(shè)立由行政審批轉(zhuǎn)為事后備案管理，證券分支機(jī)構(gòu)數(shù)量可能進(jìn)一步增加，對(duì)監(jiān)管的全面性、及時(shí)性、有效性等提出了挑戰(zhàn)。近日，深圳證監(jiān)局公告稱，為解決監(jiān)管資源有限與不斷增長(zhǎng)的監(jiān)管對(duì)象之間的突出矛盾，深圳證監(jiān)局不斷探索優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)分類監(jiān)管、建立主要聯(lián)系機(jī)制、充分發(fā)揮協(xié)會(huì)自律作用等手段強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

　　首先，完善分類監(jiān)管工作機(jī)制。為合理配置監(jiān)管資源，提高對(duì)轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有效性，深圳證監(jiān)局建立了轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管機(jī)制，優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，明確評(píng)價(jià)內(nèi)容與程序，強(qiáng)化分類結(jié)果運(yùn)用，通過(guò)分類監(jiān)管實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)的差異化監(jiān)管和自律管理，進(jìn)一步促進(jìn)轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　其次，建立主要聯(lián)系單位機(jī)制。同一證券公司在深分支機(jī)構(gòu)由公司總部指定其中一家分支機(jī)構(gòu)作為主要聯(lián)系單位，首選有管理職能的在深分公司，主要聯(lián)系單位負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司在深各分支機(jī)構(gòu)，做好監(jiān)管要求傳達(dá)落實(shí)、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管控、投訴與舉報(bào)處理、信息報(bào)送、監(jiān)管咨詢等工作。通過(guò)分支機(jī)構(gòu)主要聯(lián)系單位機(jī)制，抓關(guān)鍵機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵人，充分發(fā)揮主要聯(lián)系單位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，強(qiáng)化溝通聯(lián)系，不斷提升分支機(jī)構(gòu)合規(guī)與內(nèi)控管理水平，同時(shí)通過(guò)主要聯(lián)系單位層層傳導(dǎo)壓力，進(jìn)一步提升轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管效能。

　　另外，建立協(xié)同監(jiān)管工作機(jī)制。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展證券分支機(jī)構(gòu)自律監(jiān)管，聚焦證券行業(yè)政策法規(guī)、市場(chǎng)熱點(diǎn)組織行業(yè)培訓(xùn)交流，開(kāi)展助力證券行業(yè)文化建設(shè)等工作，充分發(fā)揮深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能，助力轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管，緩解監(jiān)管資源不足的困難，提高監(jiān)管有效性。

2020-06-01  來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)