新三板改革是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要一環(huán)，市場(chǎng)主體反饋積極。中國(guó)證券報(bào)記者了解到，自監(jiān)管部門發(fā)布相關(guān)改革制度以來(lái)，中信證券、國(guó)信證券、申萬(wàn)宏源等券商高度重視新三板業(yè)務(wù)改革落實(shí)與推進(jìn)工作，積極做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備和推廣工作。其中，有的券商把新三板業(yè)務(wù)開展情況納入2020年?duì)I業(yè)部發(fā)展目標(biāo)考核，從開戶、收入、資產(chǎn)三個(gè)維度設(shè)置考核權(quán)重。券商反饋，目前新三板投資者關(guān)注度和開戶數(shù)穩(wěn)步上升。

有券商表示，本次改革意義十分重大，通過優(yōu)化發(fā)行融資制度，完善市場(chǎng)分層，設(shè)立精選層，建立掛牌公司轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督管理，健全市場(chǎng)退出機(jī)制，完善摘牌制度等方式，促進(jìn)新三板融資、交易、定價(jià)等市場(chǎng)功能有效發(fā)揮。通過這些有力舉措，新三板市場(chǎng)環(huán)境將明顯改善，對(duì)股東、投資者的吸引力將顯著增強(qiáng)，新三板在中國(guó)資本市場(chǎng)的地位將極大提升。“我們將乘著這次春風(fēng)，隨市場(chǎng)一起前進(jìn)?！?/p>

設(shè)改革專項(xiàng)工作組

新三板自成立以來(lái)，建立了富有自身特色的主辦券商制度，由主辦券商為掛牌公司提供推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、發(fā)行融資、財(cái)務(wù)顧問等全鏈條金融服務(wù)。此次新三板改革啟動(dòng)以來(lái)，券商從公司層面組織保障，協(xié)調(diào)資源，將新三板業(yè)務(wù)改革工作落實(shí)到位。

中信證券統(tǒng)籌各部門成立了專項(xiàng)工作組。優(yōu)先提供各項(xiàng)資源至專項(xiàng)組，并以專項(xiàng)組中的各系統(tǒng)為支撐，由IT牽頭聯(lián)合對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行需求開發(fā)、驗(yàn)證測(cè)試、意見反饋等，進(jìn)而由專項(xiàng)目匯總和決策，統(tǒng)籌需求和目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)和完善技術(shù)系統(tǒng)的可用性與易用性。

中信證券新三板業(yè)務(wù)涉及的部門較多，包括財(cái)富管理委員會(huì)、投行管理委員會(huì)、新三板業(yè)務(wù)部、權(quán)益投資部、資產(chǎn)管理部等業(yè)務(wù)部門，還有清算部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部、內(nèi)核部等中臺(tái)部門。這些部門共同提出業(yè)務(wù)需求，匯集到信息技術(shù)部門進(jìn)行需求整合，經(jīng)過整體規(guī)劃，確認(rèn)最終技術(shù)實(shí)施方案。

中信證券還對(duì)新三板改革涉及的各系統(tǒng)均按同樣的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制，齊頭并進(jìn)，消除業(yè)務(wù)鏈條短板；并以采購(gòu)和自研相結(jié)合的方式，特別是加強(qiáng)了對(duì)廠商的協(xié)調(diào)和控制，對(duì)經(jīng)紀(jì)、賬戶、周邊、自營(yíng)、做市、資管以及清算等系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)改造，全面控制質(zhì)量和進(jìn)度。

申萬(wàn)宏源成立了包括場(chǎng)外、零售、自營(yíng)、信息技術(shù)等相關(guān)部門在內(nèi)的新三板改革工作小組，全面推進(jìn)落實(shí)新三板改革相關(guān)系統(tǒng)開發(fā)、業(yè)務(wù)推廣等各項(xiàng)工作。

值得一提的是，在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布全面深化新三板改革首批業(yè)務(wù)規(guī)則的一個(gè)月前，申萬(wàn)宏源的技術(shù)、業(yè)務(wù)部門就根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見稿及行業(yè)技術(shù)開發(fā)文件，共同確定業(yè)務(wù)流程，詳細(xì)分解開發(fā)任務(wù)，由各系統(tǒng)開發(fā)團(tuán)隊(duì)并行推進(jìn)開發(fā)，確保在全面深化新三板改革首批業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布的3日后(2019年12月30日)，即在業(yè)內(nèi)較早實(shí)現(xiàn)投資者按照最新適當(dāng)性準(zhǔn)入條件非現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)開通掛牌公司股票交易權(quán)限的功能。

國(guó)信證券成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總裁擔(dān)任組長(zhǎng)，公司副總裁擔(dān)任副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司新三板改革相關(guān)工作。工作小組由投資銀行事業(yè)部副總裁擔(dān)任組長(zhǎng)，投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部、信息技術(shù)總部、集中運(yùn)營(yíng)總部、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)。

據(jù)悉，國(guó)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線由經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、集中運(yùn)營(yíng)總部、信息技術(shù)總部、清算托管部、合規(guī)管理總部、風(fēng)險(xiǎn)管理總部聯(lián)合開展工作，全面落實(shí)新三板經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作，包括制度建設(shè)、流程設(shè)計(jì)、系統(tǒng)改造、投資者教育、適當(dāng)性管理、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣等。同時(shí)，國(guó)信證券先后發(fā)布做好新三板業(yè)務(wù)準(zhǔn)備、新三板投資者適當(dāng)性管理、交易權(quán)限開通、投資者教育等一系列重要制度和通知，從組織架構(gòu)和制度建設(shè)上保障新三板業(yè)務(wù)的順利開展。

全面開展宣傳推廣

當(dāng)前新三板改革已進(jìn)入落地實(shí)施階段，拓展業(yè)務(wù)同時(shí)，券商全面開展宣傳推廣工作。

國(guó)信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部營(yíng)銷與督導(dǎo)中心作為新三板業(yè)務(wù)推廣的主導(dǎo)部門，先后組織召開3次營(yíng)銷動(dòng)員大會(huì)，同時(shí)通過企業(yè)微信建立了業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，定期對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、推廣情況進(jìn)行跟蹤分析，持續(xù)發(fā)布新三板的業(yè)務(wù)推廣經(jīng)驗(yàn)、客戶溝通話術(shù)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)資料等，督導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)的日常業(yè)務(wù)推進(jìn)情況。分支機(jī)構(gòu)有針對(duì)性地開展業(yè)務(wù)推廣工作，通過系統(tǒng)提取新三板潛在客戶名單，下發(fā)回訪通知，要求服務(wù)經(jīng)理通過公司云管家平臺(tái)，通知符合開通條件的潛在客戶，向客戶介紹新三板新規(guī)要點(diǎn)，了解客戶需求，告知客戶開通辦理方式及注意事項(xiàng)，要求潛在客戶回訪率達(dá)到90%以上等，多管齊下持續(xù)推進(jìn)。

國(guó)信證券還開展多渠道全方位業(yè)務(wù)宣傳。公司總部積極組織開展投資者教育工作，將全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的系列投教產(chǎn)品發(fā)布在國(guó)信云盤，供分支機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)和下載使用，同時(shí)總部和分支機(jī)構(gòu)還設(shè)計(jì)了17個(gè)原創(chuàng)投教產(chǎn)品，包括海報(bào)、長(zhǎng)圖文、音頻、培訓(xùn)課件、原創(chuàng)文章等多種形式，用于線上線下全方位宣傳。

據(jù)了解，中信證券從五個(gè)方面開展新三板改革相關(guān)推廣工作。一是2月初制定了《中信證券關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的推廣計(jì)劃》，對(duì)各階段推廣進(jìn)行詳細(xì)說明，制定了推廣目標(biāo)，明確實(shí)施路徑。

二是建立新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人制度。建立“總部+分公司+營(yíng)業(yè)部”各層級(jí)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人制度，負(fù)責(zé)組織轄區(qū)的內(nèi)部員工、尤其是面向客戶的培訓(xùn)及推廣工作。

三是組織全系統(tǒng)的新三板業(yè)務(wù)的動(dòng)員視頻會(huì)議。中信證券于2月組織面向前、后臺(tái)全體員工的新三板業(yè)務(wù)的動(dòng)員視頻會(huì)議，詳細(xì)介紹新三板業(yè)務(wù)規(guī)則、新三板推廣的整體安排及對(duì)分支的要求，同時(shí)部署階段性的推廣工作。

四是聯(lián)合內(nèi)部相關(guān)部門，制作了新三板投資者的宣傳材料，以投資者教育為切入點(diǎn)加強(qiáng)新三板的推廣。

五是梳理潛在合格投資者。一方面，總部通過智能客戶服務(wù)提醒向符合條件的潛在合格投資者直接推送信息；另一方面，通過擬定前臺(tái)員工的新三板服務(wù)任務(wù)，開展第一階段的潛在合格投資者的覆蓋工作。

除了制作通俗易懂的F&Q等投教宣傳材料，申萬(wàn)宏源的零售客戶事業(yè)部、場(chǎng)外市場(chǎng)總部、研究所初步建立新三板業(yè)務(wù)協(xié)同機(jī)制，以部分合格投資者、存量掛牌公司數(shù)量較多的分支機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)，探索為投資者服務(wù)的新模式、新方法。力求實(shí)現(xiàn)將新三板合格投資者與掛牌公司客戶的業(yè)務(wù)需求有效對(duì)接，并在形成業(yè)務(wù)模式后適時(shí)推廣到公司其他分支機(jī)構(gòu)，通過服務(wù)創(chuàng)新助力公司新三板投資者推廣動(dòng)員工作開展。

建立考核激勵(lì)機(jī)制

為加強(qiáng)新三板改革業(yè)務(wù)拓展工作，一些券商以收入為導(dǎo)向，建立了績(jī)效考核激勵(lì)機(jī)制。

申萬(wàn)宏源把新三板業(yè)務(wù)開展情況納入2020年?duì)I業(yè)部發(fā)展目標(biāo)考核，從開戶、收入、資產(chǎn)三個(gè)維度設(shè)置考核權(quán)重。同時(shí)，新三板經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)之一，適用于高于常規(guī)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，從激勵(lì)機(jī)制上引導(dǎo)員工積極拓展新三板業(yè)務(wù)。

申萬(wàn)宏源還參照科創(chuàng)板業(yè)務(wù)推廣期間制定的開戶動(dòng)員目標(biāo)及目標(biāo)完成情況，制定了新三板合格投資者開戶動(dòng)員目標(biāo)，即在新三板股票交易規(guī)則相關(guān)改革措施正式落地實(shí)施前，力爭(zhēng)公司符合開通掛牌公司精選層股票交易權(quán)限條件的投資者全部開通相應(yīng)類別合格投資者交易權(quán)限。

為幫助營(yíng)業(yè)部有針對(duì)性地開展新三板投資者推廣動(dòng)員，及時(shí)掌握投資者掛牌公司股票交易權(quán)限開通情況，申萬(wàn)宏源于年初就在報(bào)表系統(tǒng)中增加并上線了新三板合格投資者開戶統(tǒng)計(jì)報(bào)表。各營(yíng)業(yè)部可通過該報(bào)表實(shí)時(shí)查詢截至當(dāng)前本營(yíng)業(yè)部已開通交易權(quán)限的各類合格投資者、潛在合格投資者數(shù)量和明細(xì)，以及開戶率等情況。

同時(shí)，申萬(wàn)宏源分公司及公司可通過報(bào)表系統(tǒng)分別查詢轄內(nèi)營(yíng)業(yè)部及全體營(yíng)業(yè)部的上述信息，及時(shí)了解和掌握各分支機(jī)構(gòu)新三板投資者推廣動(dòng)員工作開展情況，并通過定期公布營(yíng)業(yè)部開戶率的方式督促其持續(xù)加大業(yè)務(wù)推廣力度。

國(guó)信證券建立新三板考核激勵(lì)機(jī)制，啟動(dòng)新三板營(yíng)銷競(jìng)賽活動(dòng)，設(shè)置新三板專項(xiàng)獎(jiǎng)金，同時(shí)對(duì)員工和分支機(jī)構(gòu)分別設(shè)置了個(gè)人獎(jiǎng)和組織獎(jiǎng)。各分支機(jī)構(gòu)已成立了新三板業(yè)務(wù)專項(xiàng)工作小組，指定專門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，將新三板開通情況、客戶服務(wù)黏度都納入員工考核要求，同時(shí)下發(fā)配套激勵(lì)和競(jìng)賽方案，包括潛在客戶服務(wù)覆蓋率、開通率，開通數(shù)等指標(biāo)，并且各項(xiàng)指標(biāo)落實(shí)到服務(wù)經(jīng)理，責(zé)任到人，保障新三板業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)。

國(guó)信證券充分整合利用投行、新三板做市等資源，幫助分支機(jī)構(gòu)深入挖掘業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。新三板業(yè)務(wù)是國(guó)信證券持續(xù)開展的業(yè)務(wù)，有良好的客戶基礎(chǔ)。以浙江分公司為例，由其承做團(tuán)隊(duì)參與改制并掛牌股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)共有24家，其中11家企業(yè)在登陸股轉(zhuǎn)系統(tǒng)后完成定向增發(fā)融資。公司有客戶存量，有服務(wù)基礎(chǔ)，新三板新規(guī)之后，分公司重新整合各部專業(yè)人員，指定新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、專項(xiàng)培訓(xùn)講師，從潛在投資者和存量客戶資源兩方面同時(shí)入手，加強(qiáng)業(yè)務(wù)推廣。

2020-03-25 來(lái)源：中證報(bào)