中國證券業(yè)協(xié)會(huì)24日發(fā)布消息稱，該協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)近日在深圳召開全體會(huì)議。會(huì)議圍繞構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德進(jìn)行了交流。會(huì)上，27家證券公司委員單位發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德的倡議，并現(xiàn)場簽署《公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》（簡稱《自律公約》）。

證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部主任陳飛，協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長安青松出席會(huì)議并講話。委員會(huì)委員及證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、債券部相關(guān)處室負(fù)責(zé)人，協(xié)會(huì)相關(guān)部門人員參加會(huì)議。

協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，發(fā)起《自律公約》是公司債券承銷機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)貫徹證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿關(guān)于加快行業(yè)文化建設(shè)的動(dòng)員講話精神，積極響應(yīng)協(xié)會(huì)《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》倡議，踐行證券行業(yè)文化建設(shè)的具體行動(dòng)。交易所債券市場作為最早采取注冊制理念的市場，是注冊制改革的“先行者”和市場化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場改革進(jìn)程中，投行領(lǐng)域出現(xiàn)的盡調(diào)不充分、受托管理不盡責(zé)、低價(jià)競爭、利益輸送等“四大頑疾”，是市場不成熟的體現(xiàn)，也是行業(yè)文化不健康的表現(xiàn)。從國際經(jīng)驗(yàn)看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機(jī)結(jié)合。自律可以為行業(yè)發(fā)展保持彈性空間，有利于保護(hù)市場機(jī)制發(fā)揮作用，增強(qiáng)市場主體活力。

《自律公約》通過倡導(dǎo)“好人舉手”、樹立正向標(biāo)桿、自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)、共同構(gòu)建良好市場生態(tài)，得到公司債券承銷機(jī)構(gòu)的積極響應(yīng)。截至目前，已有55家申請加入并自覺遵守《自律公約》，約占證券公司承銷業(yè)務(wù)牌照數(shù)量的八成。

《自律公約》從加強(qiáng)職業(yè)道德教育、完善內(nèi)部控制機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制、積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任等方面，推動(dòng)締約機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公司治理、提升機(jī)構(gòu)素養(yǎng)，同時(shí)對締約機(jī)構(gòu)開展公司債券承銷業(yè)務(wù)提出了禁止性要求。此外，為營造公平競爭的市場環(huán)境，公約明確了締約機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的，可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)將對參加締約、主動(dòng)履約會(huì)員給予激勵(lì)支持。

2019-11-25 來源：中證報(bào)