2016年8月中旬，投資者張某通過(guò)電話(huà)委托首次購(gòu)買(mǎi)某ST股票，但嘗試了幾次都未成功，遂撥打其開(kāi)立賬戶(hù)的證券公司營(yíng)業(yè)部電話(huà)咨詢(xún)，該證券公司營(yíng)業(yè)部工作人員告知其未開(kāi)通權(quán)限，要求張某攜帶本人身份證到營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。張某表示不認(rèn)可，并撥打12386投訴，認(rèn)為是該證券公司系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題，并要求該證券公司就未完成委托而少賺取的收益部分進(jìn)行賠償。

該證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)投資者張某的賬戶(hù)進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)張某未簽署“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”相關(guān)協(xié)議。按照相關(guān)要求，該證券公司早已對(duì)投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等有關(guān)事宜進(jìn)行了公告和集中電話(huà)通知，但投資者張某在該證券公司營(yíng)業(yè)部預(yù)留電話(huà)號(hào)碼是空號(hào)，為確保張某能收到相關(guān)信息，該證券公司營(yíng)業(yè)部又按照張某預(yù)留地址發(fā)掛號(hào)信，仍未能聯(lián)系上張某。因沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，故張某無(wú)法完成交易委托。該證券公司依據(jù)查詢(xún)結(jié)果向張某做了解釋?zhuān)瑥埬潮硎菊J(rèn)可。 

案例提示：根據(jù)上海證券交易所2015年1月30日起實(shí)施的《風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法》規(guī)定，“會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或者退市整理股票的客戶(hù)，以書(shū)面或電子形式分別簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》?？蛻?hù)未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的，會(huì)員不得接受其買(mǎi)入委托。”根據(jù)以上規(guī)定，客戶(hù)需簽署相關(guān)協(xié)議，方可進(jìn)行交易ST股票。投資者應(yīng)廣泛關(guān)注各類(lèi)股票交易規(guī)則及政策，同時(shí)及時(shí)更新關(guān)鍵信息（電話(huà)、地址等），便于券商準(zhǔn)確聯(lián)系客戶(hù)。

2018-05-28                                         來(lái)源：中國(guó)證券投資者保護(hù)基金