上交所近日下發(fā)最新一期發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)（2024年第4期）。其中，一家在科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)上存在“造假”嫌疑的擬科創(chuàng)板IPO企業(yè)被作為典型案例向業(yè)內(nèi)通報(bào)。

該企業(yè)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)中，研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例、研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例均存在壓線情況。企業(yè)在審期間與10余名專職研發(fā)人員重新簽訂勞動(dòng)合同，將工作崗位由原合同中的生產(chǎn)技術(shù)員等非研發(fā)崗位調(diào)整為研發(fā)崗位。

在現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)后，保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)申請(qǐng)撤回了D公司的上市申報(bào)。

最新一期審核動(dòng)態(tài)顯示，2024年5—6月，上交所針對(duì)7家IPO申報(bào)項(xiàng)目及2家再融資申報(bào)項(xiàng)目中發(fā)行人信息披露問題及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，采取紀(jì)律處分9次，監(jiān)管措施18次。涉及7家發(fā)行人及11名相關(guān)責(zé)任人，8家保薦機(jī)構(gòu)、5家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、2家律師事務(wù)所及34名相關(guān)簽字人員。