近日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》。文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，維護良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，提出了8項政策措施。

一是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量。壓實擬上市企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”對信息披露真實準(zhǔn)確完整的第一責(zé)任，嚴(yán)禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴(yán)肅追責(zé)。

二是壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機制，用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機制。

三是突出交易所審核主體責(zé)任。把防范財務(wù)造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置。嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴(yán)防嚴(yán)查，并實行負(fù)面清單式管理。從嚴(yán)監(jiān)管高價超募。

四是強化證監(jiān)會派出機構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任。輔導(dǎo)監(jiān)管堅持時間服從質(zhì)量，現(xiàn)場檢查切實發(fā)揮書面審核的補充驗證延伸作用。

五是堅決履行證監(jiān)會機關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)。綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽取比例和加大問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度。

六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。研究提高上市標(biāo)準(zhǔn)。從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)。

七是規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展。督促企業(yè)按照實際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，加強擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。

八是健全全鏈條監(jiān)督問責(zé)體系。擬上市企業(yè)和中介機構(gòu)存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。