近日，證監(jiān)會公布行政處罰決定書，對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟5個80后操縱“鳳形股份”股價行為，合計罰沒300萬元。

值得一提的是，此次操縱鳳形股份的115個賬戶組累計虧損3.04億元，而李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟2人已是分別第三次被證監(jiān)會處罰。

資料顯示，朱一棟1982年出生，曾任上海阜興金融控股（集團）有限公司（簡稱阜興集團）董事長、A股大連電瓷董事長；李衛(wèi)衛(wèi)1986年出生，早年在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”，系北京寶袋財富資產(chǎn)管理有限公司實際控制人。

動用115個賬戶組操縱，最終虧損3億

陳維新在2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理，負責鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司100%股權(quán)項目的實際運作。為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作，開始著手維護“鳳形股份”股價事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。

陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責與張兆陽聯(lián)系。2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。

2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2,800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責操作，張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對接和交易操作事宜。

轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后，朱一棟、滕某濤也加入到操縱“鳳形股份”事項中。2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項，張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負責具體實施，一方賣出“鳳形股份”，另一方買入“鳳形股份”。

2017年12月，張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽為擔保人。

經(jīng)查證，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶組，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。

二級市場的走勢可以看到，鳳形股份在2018年1月30日的上午10點半，突然閃崩跌停，在隨后的6個交易日內(nèi)又連續(xù)跌停，股價從50元一口氣跌到最低21元。

賬戶組頻繁對倒、反向交易，5人被罰300萬

這起操作股價過程到底有多瘋狂？又采取了哪些手段？

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在操縱“鳳形股份”期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達到55.32%;賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。

賬戶組還存在大量反向交易、對倒交易行為。2017年11月21日至2018年1月17日，賬戶組實施大量反向交易和對倒交易拉抬股價，該期間交易日41天，存在反向交易40天，對倒交易34天，日內(nèi)反向交易占賬戶組成交量最高達43.23%，日內(nèi)對倒交易占市場競價成交量最高達25.37%。

2017年12月28日，賬戶組大幅拉抬股價至封漲停，當日以漲停價格申買量占市場漲停價格申買總量的69.59%。在該建倉拉抬期間，股價由34.19元最高拉升至49.50元，股價拉升幅度高達44.78%。

2018年1月18日至2月28日為出貨期，賬戶組累計賣出5,590筆共2,101.65萬股，賣出成交金額6.46億元。

操縱期間，以“時段內(nèi)賬戶組申買量占全市場比例20%以上且賬戶組申買對應撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標準，合計有3個交易日存在虛假申報情況，均發(fā)生在早盤或開盤集合競價階段。以2017年11月29日為例，9:15:03賬戶組申買30,000股，占全市場申買量的34.48%，9:30:00賬戶組將該買單撤銷，撤單量占賬戶組申買量的100.00%，撤單后賬戶組賣出70,000股，金額247.50萬元，下一交易日賣出11.59萬股，金額394.54萬元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定:對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟合計處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。